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关于新《公司法》原则上不具有溯及力的案例指导

来源:未知 发布时间:2020-07-22 17:56 浏览次数:181
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广安市思源矿业集团有限公司与甘肃华亭煤电股份有限公司股权确认纠纷案
思源公司为解决确认其股东身份等问题,向甘肃省髙级人民法院提起诉讼。
       原审法院经审理认为:本案中华亭公司注册成立后,思源公司在收到经华亭公司股东大会批准其投资入股,由该公司董事会发来的复函后,于2004年2月24日与华亭公司签订了《增资扩股协议书》,该协议内容系双方当事人真实意思表示,已依法成立。但双方当事人签订的《增资扩股协议书》、华亭公司2003年度股东大会决议批准的《关于华亭公司增资扩股情况的说明》及华亭公司召开的2004年临时股东大会表决通过的《华亭公司增资扩股方案》中均在增资扩股认购程序里明确增资扩股方案报甘肃省政府批准。同时双方当事人关于增资扩股的民事行为和事件均发生在2006年1月1日施行的《公司法》之前,依据《公司法解释(一)》第一条中关于“公司法实施后,人民法院尚未审结的和新受理的民事案件,其民事行为或事件发生在公司法实施以前的,适用当时的法律法规和司法解释”的规定,本案涉及的增资扩股事宜应适用1994年7月1日施行的《公司法》的规定。为此,依照该《公司法》第一百八十七条第二款“股份有限公司为增加注册资本发行新股时,股东认购新股应当按照本法设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行”,第一百三十九条“股东大会作出发行新股的决议后,董事会必须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批准”的规定,增资扩股应当经过审批。
       同时依据《合同法》第四十四条中“依法成立的合同,自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的,依照其规定”《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(一)》第九条“依照合同法第四十四条第二款的规定,法律、行政法规规定合同应当办理批准手续,或者办理批准、登记等手续才生效,在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的,或者仍未办理批准、登记等手续的,人民法院应当认定该合同未生效”的规定,由于《增资扩股协议书》及相关增资扩股方案尚未办理审批手续,因此尚不具有法律效力。虽然2006年1月1日施行的《公司法》删除了增资扩股需经过审批的规定,但亦应以该时间段确认思源公司的持股数额及比例,故本案思源公司要求以华亭公司2004年临时股东大会表决通过的其持股数额及比例确认其股东身份及地位没有法律依据,该院不予支持。 思源公司不服,上诉至最高人民法院。
       最高人民法院认为,思源公司与华亭公司签订《增资扩股协议书》以及思源公司向华亭公司交付5000万元出资的行为虽发生于2006年修订后《公司法》实施之前,按照修订前《公司法》第一百三十九条“股东大会作出发行新股的决议后,董事会必须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批准”的规定,但是华亭公司自与思源公司签订《增资扩股协议书》后直至2006年《公司法》实施,其增资扩股行为尚未完成。因修订后的2006年《公司法》已经删除了有关股份公司发行新股审批程序的规定,故本案《增资扩股协议书》虽然签订于2006年《公司法》实施之前,但由于协议书约定的增资扩股行为至今尚未完成,华亭公司办理增资扩股时应可适用2006年《公司法》径行到工商行政管理部门办理注册资本的变更手续,不需要按照修订前《公司法》之规定履行审批程序。原审判决认定本案应适用1994年7月1日起施行的《公司法》,系对《公司法解释(一)》理解不当,本院依法予以纠正。华亭公司答辩称该公司增资扩股需报请相关行政机关审批,法律依据不足,本院不予采纳。因华亭公司已与思源公司签订了《增资扩股协议书》,华亭公司股东大会已批准接收思源公司为该公司的股东并已确认思源公司在该公司的持股比例为10.95%,且华亭公司已委托甘肃金升会计师事务所有限责任公司进行了验资,故华亭公司已经具备《公司登记管理条例》第三十一条规定的股份有限公司增资扩股条件,根据2006年的《公司法》第一百二十九条、第一百三十一条和第一百八十条之规定,华亭公司应依据股东大会决议、《增资扩股协议书》、验资报告等文件确定的内容向工商行政管理局提出变更注册资本申请,并办理相应的变更登记手续,同时向思源公司交付符合2006年《公司法》第一百二十九条规定的股票,并将思源公司记载于华亭公司股东名册。思源公司关于请求确认其股东地位及持股份额,以及请求华亭公司换发股票、变更公司股东名册和公司在工商行政管理机关注册登记的诉请符合《公司法》的规定,本院予以支持。综上,原审判决查明案件事实清楚,但适用法律错误,应予以纠正。
        规范指引 《中华人民共和国立法法》 第八十四条 法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章不溯及既往,但为了更好地保护公民、法人和其他组织的权利和利益而作的特别规定除外。 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(一)》 第一条 公司法实施后,人民法院尚未审结的和新受理的民事案件,其民事行为或事件发生在公司法实施以前的,适用当时的法律法规和司法解释。 第五条 人民法院对公司法实施前已经终审的案件依法进行再审时,不适用公司法的规定。

(来源:未知)

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